各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市直各委、辦、局：

為切實(shí)加強(qiáng)對清理整頓各類交易場所和私募投資基金風(fēng)險防范化解工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范市場秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定，根據(jù)《云南省人民政府辦公廳關(guān)于調(diào)整完善云南省交易場所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》（云政辦函〔2021〕36號），市人民政府決定成立曲靖市交易場所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員名單

組  長：市人民政府副市長

副組長：方國營    市人民政府副秘書長

張  煦    市金融辦主任

成  員：張  臻     市委宣傳部副部長

戴  兵    市委政法委副書記

鄧耀祿     市委網(wǎng)信辦副主任

李學(xué)青     市發(fā)展改革委副主任

李永蒼     市科技局副局長

馮長所     市公安局副局長

鐘  云     市司法局副局長

蘇國林     市財政局三級調(diào)研員

榮  俊     市自然資源和規(guī)劃局副局長

柳  江     市生態(tài)環(huán)境局副局長

宋路雄     市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局副局長

王常富     市林業(yè)和草原局副局長

李  新     市商務(wù)局副局長

范  陽     市文化旅游局副局長

孫家奇     市國資委副主任

蔡六良     市市場監(jiān)管局副局長

黃雪梅     市廣播電視局副局長

朱  江     市金融辦副主任

楊  榮     市信訪局督查專員

付衛(wèi)紅     市法院審判委員會專職委員

張國蒼     市檢察院副檢察長

周  劼     人民銀行曲靖市中心支行副行長

李爭宇     曲靖銀保監(jiān)分局副局長

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在市金融辦，承擔(dān)日常工作，辦公室主任由市金融辦主任兼任，領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)工作需要，可邀請有關(guān)部門和單位參加。各成員單位聯(lián)絡(luò)員由成員單位有關(guān)科室負(fù)責(zé)人擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)、成員如有變化，由相應(yīng)職位領(lǐng)導(dǎo)遞補(bǔ)，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案不再另行發(fā)文。

二、主要職責(zé)

（一）清理整頓各類交易場所

1.貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院以及清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱“部際聯(lián)席會議”）和省交易場所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“省領(lǐng)導(dǎo)小組”），市委、市政府關(guān)于清理整頓各類交易場所的決策部署。

2.統(tǒng)籌研究制定全市各類交易場所清理整頓和監(jiān)管的有關(guān)政策法規(guī)，推進(jìn)全市各類交易場所規(guī)范有序健康發(fā)展。

3.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)市直有關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會加強(qiáng)交易場所監(jiān)管，開展交易場所清理整頓工作。

4.根據(jù)有關(guān)單位要求，依法依規(guī)組織市直有關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會對全市各類交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。

5.督促市直有關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會建立對交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。

6.對全市各類交易場所的設(shè)立提出意見。

7.匯總市直有關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會報送的清理整頓各類交易場所工作情況，并及時上報省領(lǐng)導(dǎo)小組和市委、市政府。

8.完成省領(lǐng)導(dǎo)小組和市委、市政府交辦的其他事項(xiàng)。

（二）私募投資基金風(fēng)險防范處置

1.統(tǒng)籌推進(jìn)全市私募投資基金風(fēng)險防范處置工作，研究風(fēng)險防范處置中遇到的重大復(fù)雜敏感問題，及時提出政策措施，加強(qiáng)對風(fēng)險化解工作的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。按照省領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于私募投資基金風(fēng)險防范處置工作的部署安排，在全市組織開展實(shí)施工作。

2.推進(jìn)行政監(jiān)管和刑事司法協(xié)作，對私募投資基金領(lǐng)域違法犯罪的法律適用、認(rèn)定條件和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)存疑的，及時提交省領(lǐng)導(dǎo)小組；嚴(yán)厲打擊私募投資基金領(lǐng)域的違法犯罪活動，切實(shí)提高違法成本，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益。

3.協(xié)調(diào)、指導(dǎo)市直有關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會共同做好私募投資基金風(fēng)險防范處置工作，并督促推動落實(shí)風(fēng)險防范處置屬地責(zé)任。

4.加強(qiáng)市直有關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會在私募投資基金風(fēng)險防范處置方面的信息共享和溝通協(xié)作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門和跨縣（市、區(qū)）事項(xiàng)，統(tǒng)籌做好跨州（市、縣）私募投資基金風(fēng)險處置的牽頭或配合工作。建立綜合研判機(jī)制，對遷址、新設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合研判，嚴(yán)把入口關(guān)，嚴(yán)控增量風(fēng)險。

5.匯總?cè)兴侥纪顿Y基金風(fēng)險處置工作情況，及時向省領(lǐng)導(dǎo)小組和市委、市政府上報重大情況。

6.完成省領(lǐng)導(dǎo)小組和市委、市政府交辦的其他事項(xiàng)。

三、工作規(guī)則

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位職責(zé)分工

市金融辦：負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)市行業(yè)主管部門和屬地政府加強(qiáng)對交易場所的監(jiān)管和清理整頓，并承擔(dān)曲靖市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作。

市委宣傳部、市發(fā)展改革委、市自然資源和規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市林業(yè)和草原局、市商務(wù)局、市文化旅游局、市國資委、市市場監(jiān)管局、市科技局負(fù)責(zé)：做好相應(yīng)行業(yè)交易場所的行業(yè)監(jiān)管和清理整頓，對相應(yīng)交易場所的設(shè)立提出審核意見，做好有關(guān)發(fā)展規(guī)劃和信息統(tǒng)計報送等工作。

市委網(wǎng)信辦：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)有關(guān)金融信息業(yè)務(wù)管理工作，依規(guī)依責(zé)對違法違規(guī)的交易場所網(wǎng)站和移動應(yīng)用程序關(guān)停、下架和處置；做好網(wǎng)絡(luò)違法違規(guī)交易信息舉報受理、網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測和管控。對存在違法違規(guī)的交易場所網(wǎng)站和移動應(yīng)用程序依法予以處置，做好清理整頓的技術(shù)支持工作。

市公安局：負(fù)責(zé)依法打擊交易場所領(lǐng)域的犯罪活動。

市司法局：負(fù)責(zé)做好清理整頓過程中涉及的有關(guān)法律問題解釋工作。

市財政局：負(fù)責(zé)按照職責(zé)配合做好交易場所有關(guān)工作。

市市場監(jiān)管局：負(fù)責(zé)各類交易場所的工商注冊登記和企業(yè)年報公示工作，并依法做好不再保留的交易場所的工商注銷登記或變更登記。

市廣播電視局：負(fù)責(zé)督促和指導(dǎo)廣播電視媒體加強(qiáng)管理，不得為違法違規(guī)交易場所進(jìn)行廣告宣傳等推廣活動。

市信訪局：負(fù)責(zé)做好涉及交易場所信訪工作。

人民銀行曲靖市中心支行、曲靖銀保監(jiān)分局：負(fù)責(zé)督促指導(dǎo)第三方支付機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、保險公司等依規(guī)做好有關(guān)交易場所的金融服務(wù)工作。

市法院、市檢察院：負(fù)責(zé)依法依規(guī)做好交易場所涉訴案件辦理。

涉及私募投資基金風(fēng)險防范處置按照省級職責(zé)分工，市級對口部門負(fù)責(zé)抓好落實(shí)。

（二）會議制度

領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)工作需要適時召開會議，由組長或委托副組長召集。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室可召集成員單位召開會議，研究討論有關(guān)事項(xiàng)，有關(guān)情況及時上報領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室議定的事項(xiàng)，以會議紀(jì)要形式印發(fā)，重大事項(xiàng)按照程序報批。

（三）提出交易場所設(shè)立意見

各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會提出設(shè)立交易場所時，應(yīng)提供交易場所章程、出資人概況、交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等說明材料和設(shè)立文件，領(lǐng)導(dǎo)小組按照程序組織召開會議研究后提出意見，并依規(guī)報請省領(lǐng)導(dǎo)小組研究。

（四）違法證券期貨交易活動性質(zhì)認(rèn)定

各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會或市直有關(guān)部門對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定，領(lǐng)導(dǎo)小組對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，提交省領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定。有關(guān)部門對領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定的交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)存疑的，提交省領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定。公安、司法機(jī)關(guān)在辦理案件過程中對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動認(rèn)定存疑的，提交領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定。

各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會和市直行業(yè)監(jiān)管部門根據(jù)認(rèn)定意見負(fù)責(zé)做好有關(guān)案件查處和風(fēng)險處置工作。

（五）日常溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會就清理整頓各類交易場所和私募投資基金風(fēng)險防范處置工作成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，建立工作機(jī)制，并及時報送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。市直行業(yè)監(jiān)管部門依法做好交易場所行業(yè)監(jiān)管，各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會依法做好交易場所屬地監(jiān)管和風(fēng)險處置工作，并定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報送交易場所統(tǒng)計監(jiān)測情況，發(fā)現(xiàn)交易場所重大風(fēng)險隱患或風(fēng)險事件的，應(yīng)第一時間報送領(lǐng)導(dǎo)小組并向市人民政府報告。各縣（市、區(qū)）領(lǐng)導(dǎo)小組按照云南省私募投資基金風(fēng)險防范處置工作要求做好實(shí)施工作，實(shí)施情況報送領(lǐng)導(dǎo)小組。

領(lǐng)導(dǎo)小組對掌握的各類交易場所和私募投資基金違法活動苗頭和風(fēng)險動態(tài)及時研判，主動通報，提出預(yù)警，防微杜漸。

（六）聯(lián)合工作組制度

領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)工作需要，組織聯(lián)合工作組，赴有關(guān)部門和縣（市、區(qū)）督促、指導(dǎo)、檢查工作。

四、工作要求

交易場所清理整頓和私募投資基金風(fēng)險防范處置納入全市平安建設(shè)考核工作。各成員單位要按照職責(zé)分工，主動研究有關(guān)問題，切實(shí)履行本部門職責(zé)，支持有關(guān)部門做好工作；認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組會議決定事項(xiàng)，按照各項(xiàng)工作機(jī)制扎實(shí)開展工作；圍繞黨中央、國務(wù)院、省委、省政府、市委、市政府決策部署及工作目標(biāo)，形成反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對有力的長效工作機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組工作機(jī)制不改變?nèi)蟹欠Y、非法證券期貨活動風(fēng)險處置現(xiàn)行機(jī)制安排，以各類交易場所、私募投資基金名義進(jìn)行非法集資、非法證券期貨活動的，仍按照現(xiàn)行工作機(jī)制進(jìn)行處置。

曲靖市人民政府辦公室

2021年7月20日