根據(jù)國務院辦公廳《關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）精神，為深入推進煤礦建設項目和煤礦安全生產(chǎn)領域改革創(chuàng)新，進一步規(guī)范煤礦建設項目和煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查行為，創(chuàng)新監(jiān)管方式，堅持依法監(jiān)管，提高執(zhí)法效能，推進安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查隨機抽查工作，特制定本實施方案。
    一、總體要求
    （一）指導思想
    貫徹黨中央、國務院關于化解煤炭落后產(chǎn)能和安全生產(chǎn)工作的重要決策部署，落實簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務要求，堅持依法監(jiān)管，公正高效，公開透明，協(xié)同推進，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推廣運用隨機抽查作為市煤炭工業(yè)局實施煤礦建設項目管理和開展煤礦安全生產(chǎn)日常檢查、專項治理、暗查暗訪、工作巡查等監(jiān)管執(zhí)法工作的主要方式，強化煤炭生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體誠信自律和社會監(jiān)督，切實落實上級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，消除安全隱患，有效遏制煤礦生產(chǎn)安全事故，促進全煤礦建設的有序穩(wěn)步推進和煤礦安全生產(chǎn)形勢持續(xù)好轉(zhuǎn)。
    （二）工作目標
    到2017年6月底，隨機抽查在我局得到逐步運用，隨機抽查成為我局煤礦建設項目管理和開展煤礦安全生產(chǎn)日常檢查、專項治理、暗查暗訪、工作巡查等監(jiān)管執(zhí)法工作的主要方式。“兩庫一單”（執(zhí)法人員名錄庫、隨機抽查對象名錄庫和隨機抽查事項清單）管理健全完善。2017年下半年開始隨機抽查在全局普遍應用。
    （三）基本原則
    1、堅持依法實施。嚴格執(zhí)行《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《煤炭法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》及相關法律、法規(guī)、規(guī)章，嚴格執(zhí)法程序，落實執(zhí)法責任，確保隨機抽查工作依法順利推進，實現(xiàn)常態(tài)化、制度化、規(guī)范化。
    2、堅持公正高效。堅持嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，落實煤礦建設項目管理職責和煤礦安全生產(chǎn)分類分級和屬地監(jiān)管的要求，對不同的對象分別采取適當?shù)碾S機抽查方法，提升監(jiān)管執(zhí)法效能，優(yōu)化煤礦建設項目和煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管環(huán)境。
    3、堅持公開透明。堅持在陽光下運行執(zhí)法權(quán)力，公開煤礦建設項目和安全生產(chǎn)監(jiān)管工作隨機抽查對象、程序、事項、結(jié)果等，強化社會監(jiān)督，切實保障社會公眾的知情權(quán)，維護當事人的合法權(quán)益。
    4、堅持協(xié)同推進。依托曲靖市安全生產(chǎn)信息平臺和曲靖市企業(yè)信用信息平臺，完善和更新“兩庫”錄入系統(tǒng)、“雙隨機”抽查系統(tǒng)和“煤礦企業(yè)黑名單”，突出重點，有序推進，務求實效。
    二、完善安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查隨機抽查機制
    （一）建立行政執(zhí)法人員名錄庫
    結(jié)合年度執(zhí)法計劃開展隨機抽查工作，于2017年6月30日前建立我局“執(zhí)法檢查人員名錄庫”。
    （二）建立隨機抽查對象名錄庫
    結(jié)合年度執(zhí)法工作計劃，建立隨機抽查對象名錄庫，由煤礦安全監(jiān)管部門負責行政審批的重點監(jiān)管監(jiān)控的煤礦生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，以及列入安全生產(chǎn)“黑名單”的單位等構(gòu)成。同時，我局隨機抽查對象名錄庫建立后，將數(shù)據(jù)與省級煤炭行業(yè)管理部門和煤礦安全監(jiān)察部門、曲靖煤監(jiān)分局抽查對象名錄庫共享。
    （三）編制隨機抽查事項清單
    依照我局“三定方案”和煤炭有關法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準及相關地方標準的規(guī)定，認真梳理我局的監(jiān)管職責，編制隨機抽查事項清單，逐項明確執(zhí)法主體、執(zhí)法依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式和抽查頻次等。隨機抽查事項清單要突出針對性，不求多求全、不重復羅列，有關法律法規(guī)、技術標準發(fā)生變化的，要及時予以更新。具體實施隨機抽查時，除有特殊要求外，均應當按照隨機事項抽查清單制作執(zhí)法檢查方案和檢查表。同時，將結(jié)合年度工作重點和監(jiān)管執(zhí)法發(fā)現(xiàn)的突出問題，及時更新隨機抽查事項清單。
    （四）建立完善“雙隨機”抽查機制
    隨機抽查分為“定向抽查”和“不定向抽查”。定向抽查是指按照被檢查對象的隸屬關系、礦井規(guī)模、開采方式和技術裝備、危險源屬性和等級等特定條件以及上級規(guī)定的專項監(jiān)察工作，隨機確定待查對象名單，對其進行執(zhí)法檢查。不定向抽查是指不設定條件，隨機確定待查對象名單，對其進行執(zhí)法檢查。結(jié)合年度煤礦建設項目管理和安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法工作計劃和實際工作需要，確定隨機抽查方式。
    具體實施隨機抽查時，要從“兩庫”中隨機確定待查對象和執(zhí)法人員，實行“雙隨機”抽查。按局年度監(jiān)管執(zhí)法工作計劃和國家有關規(guī)定開展煤礦建設項目監(jiān)察和安全生產(chǎn)大檢查、專項治理等工作。
    “雙隨機”抽查至少應由2名持有安全生產(chǎn)執(zhí)法證件人員組成。“雙隨機”抽查可以聘請相關的專業(yè)技術人員參加，在滿足技術需要的條件下，專家參照“雙隨機”模式從局專家?guī)熘须S機抽選。
    （五）科學合理確定隨機抽查的比例和頻次
    隨機抽查比例和頻次要切合實際，確保必要的隨機抽查覆蓋面和工作力度。每年對煤礦建設項目的監(jiān)管檢查不低于在建項目的40%，對存在審批手續(xù)不全或手續(xù)失效、違法違規(guī)建設行為情節(jié)嚴重的煤礦要加大檢查頻次和力度，督促煤礦停建整改（頓），違法違規(guī)行為糾正后方可恢復建設。
    年度安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法工作計劃中采用“雙隨機”抽查的比例一般不低于50%。暗查暗訪等一般采用“雙隨機”抽查的方式。對煤與瓦斯突出礦井每年要實現(xiàn)一次檢查覆蓋；對列入安全生產(chǎn)“黑名單”和市級掛牌督辦的礦井每半年要實現(xiàn)一次檢查覆蓋。對列入“黑名單”或有嚴重違法違規(guī)記錄等情況的煤礦，要加大隨機抽查力度，并作為重點監(jiān)管監(jiān)察對象。對存在重大事故隱患的煤礦，要進行重點監(jiān)管，增加執(zhí)法檢查頻次，督促進行停產(chǎn)整改（頓），重大事故隱患排除后，經(jīng)監(jiān)管部門審查同意，方可恢復生產(chǎn)。
    把推進隨機抽查與規(guī)范煤礦建設和煤礦安全隱患排查治理體系建設相銜接。推進煤礦建設和安全生產(chǎn)隱患排查治理體系建設，及時將隨機抽查結(jié)果納入煤礦落實日常項目建設管理和安全隱患排查治理制度驗證考核的重要內(nèi)容，形成全過程、動態(tài)化、重預防、全閉合的安全生產(chǎn)長效工作機制，提升煤礦建設項目標準質(zhì)量和煤礦安全質(zhì)量標準化創(chuàng)建工作質(zhì)量。
    （七）推進隨機抽查與社會信用體系相銜接
    要加強抽查結(jié)果運用，建立“一抽查一通報”制度，對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和情形，要依法加大處罰力度，強化隨機抽查的嚴肅性和威懾力，提高煤礦企業(yè)依法辦礦的自覺性。隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，要及時向煤礦所在地政府及煤炭行業(yè)管理部門通報反饋。抽查情況及查處結(jié)果要及時通過市政府信息公開網(wǎng)和局網(wǎng)站向社會公布，主動接受社會監(jiān)督。
    利用曲靖市企業(yè)信用信息平臺，嚴格落實煤礦企業(yè)違法違規(guī)建設和安全生產(chǎn)不良信用記錄、“黑名單”制度，實現(xiàn)煤礦建設和安全生產(chǎn)誠信信息化管理，及時將隨機抽查結(jié)果納入曲靖市企業(yè)誠信記錄，健全失信懲戒制度，形成失信聯(lián)合懲戒機制。
    三、有關要求
    （一）加強組織領導。局機關各科室、承擔行政職能的直屬事業(yè)單位要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確本科室、單位實施隨機抽查責任要求，充分調(diào)動監(jiān)管執(zhí)法人員的積極性和主動性。局政策法規(guī)科負責“雙隨機、一公開”工作的具體業(yè)務指導工作，要加強對隨機抽查工作的組織部署、督促指導和業(yè)績考評，確保隨機抽查工作順利推進。
    （二）抓好宣傳培訓。要充分利用廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡等多種渠道，廣泛開展宣傳報道，為隨機抽查工作順利開展營造良好氛圍。要加強執(zhí)法人員業(yè)務培訓，總結(jié)交流執(zhí)法經(jīng)驗，努力提升執(zhí)法能力，完善隨機抽查執(zhí)法模式和方法。
    （三）推動技術共享。要逐步把隨機抽查納入安全生產(chǎn)信息管理平臺，運用信息技術手段推動實現(xiàn)隨機抽查的“雙隨機”及全過程記錄，統(tǒng)一規(guī)劃、合理安排，整合和完善現(xiàn)有的信息系統(tǒng)，充分發(fā)揮現(xiàn)有網(wǎng)絡資源的作用。
    （四）主動接受監(jiān)督。機關各科室、局直屬事業(yè)單位要明確專人負責通過市政府信息公開網(wǎng)和局網(wǎng)站等平臺向社會公開隨機抽查事項清單并及時更新相關信息，定期公布抽查情況和抽查結(jié)果，擴大隨機抽查的影響面，自覺接受煤礦企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位和社會各界的監(jiān)督，對不按規(guī)定要求及時公開相關信息的，將由局紀委視情節(jié)進行問責。